云南上市公司被罚多少亿？

文/财经杂坛

常在河边走，哪有不湿鞋？这不，身价超200亿元、拥有两家上市公司的老板“栽了”。

上周末，A股上市公司鱼跃医疗发布了证监会对其董事长吴光明行政处罚的事先告知书。公告显示，吴光明因内幕交易被没收违法所得919万元，罚款2757万元，因涉嫌短线交易被罚款20万元，共计被罚没3696万元。今日，鱼跃医疗跌0.59%，报22元/股。

吴光明是什么人？其不仅是鱼跃医疗董事长，还是另一家上市公司万东医疗的董事长。不止如此 ，他还是这两家公司的实控人，同时又参与云南白药混改，至少涉足6家A股上市公司。据2017胡润百富榜显示，吴光明父子身家达225亿元，在中国排名129名。

去年7月，鱼跃医疗和万东医疗先后发公告称，董事长吴光明于收到证监会《调查通知书》，因其涉嫌内幕交易被立案调查，随后两股双双跌停。今年5月25日，调查结果终于出炉，而吴光明近年来“资本腾挪”的违规行为也得以曝光。

涉内幕和短线交易被查

据鱼跃医疗披露的证监会《行政处罚事先告知书》显示，2016年12月初，花王股份筹划现金分红及资本公积转增股本事宜，而花王股份董事长肖国强作为内幕信息知情人，与吴光明关系密切。在内幕信息敏感期，两人频繁联系，吴光明利用控制他人名字的三个证券账户买入花王股份51.96万股，获利919.10万元。

证监会调查认为，吴光明的上述行为涉嫌违反了《证券法》相关规定，拟决定对吴光明没收违法所得的同时，并处以约2757.29万元的罚款。

除内幕交易外，吴光明还存在短线交易旗下两家上市公司股票的违法违规行为。

2015年7月16日至2015年10月27日，吴光明利用控制他人账户，以7702.58万元累计买入鱼跃医疗232.271万股，又累计以8900.02万元全部卖出，获利达1197.44万元。2015年7月2日至2016年1月19日，吴光明利用控制他人账户，以1.56亿元累计买入万东医疗406.50万股，又以3993.31万元累计卖出139.94万股。

对吴光明涉嫌短线交易两家公司的行为，证监会拟决定给予吴光明警告，并处以共计20万元罚款。

近年来，吴光明掌控的“鱼跃系”在资本市场声名鹊起。据不完全统计，截至目前，鱼跃系至少涉足6家A股上市公司，除了控股公司鱼跃医疗、万东医疗外，还有花王股份、宝莱特、郑煤机和云南白药等。多年来，吴光明在资本市场上频频进行并购扩张与转让质押，其资本腾挪之术令人咋舌。

吴光明的资本腾挪术

公开资料显示，吴光明早年学习机械，后误打误撞进入医疗器械行业。1998年，吴光明和父亲吴连福联手创办了江苏鱼跃医疗设备有限公司，即鱼跃医疗前身。十年后，鱼跃医疗登陆A股市场。自此，吴光明开启并购扩张之旅。

在收购南京中和医疗器械公司、苏州医疗用品厂后，吴光明2011年又相继收购江苏镇江康利医疗器械有限公司20%股权、华佗医疗和中原医疗各50%股权，共耗资1235万元。

2011年可以说是吴光明资本腾挪历程中十分关键的一年。

当年7月19日，另一家医疗企业宝莱特登陆深交所。招股书显示，吴光明及吴群父子通过艾利克斯持有宝莱特发行前股本总额的31%（发行后被稀释至22.98%），系主要股东。3年后，吴光明开始不断减持所持宝莱特股份，至2015年退出前十大股东，累计减持套现超10亿元。

吴光明还在2011年“看”上了江苏丹阳当地公司花王股份。据花王股份招股书显示，2011年10月，花王股份控股股东花王集团对外转让公司35.39%股权。其中，常州金陵华软创业投资合伙企业（有限合伙）、吴群和束美珍分别受让5%、10%和10%的股权。此后的2012年12月，吴光明参股的丹昇投资还受让花王股份3%股份。

据了解，吴群是吴光明的儿子，束美珍是吴群的表姑，也是鱼跃医疗的发起人之一，曾持股鱼跃医疗3%，还担任过鱼跃医疗董事兼副总经理。而金陵华软穿透后的控股股东为华软资本，吴光明则为华软资本发起人之一。

入股花王股份让吴光明等人赚的“盆满钵满”。2016年8月，花王股份成功上市，连拉13个涨停板才开板。根据花王股份最新股东资料，前十大股东中代表鱼跃系持股的有吴群、束美珍及金陵华软，分别持有2500万股、2500万股、625万股，持股比为7.50%、7.50%、1.87%。丹昇投资则退出了前十大股东。

有媒体曾计算了吴群和束美珍两人的持股收益，6年前两人投资成本合计7000万元，目前两人持股市值为6.82亿元，已经翻了近10倍，这还没有计算历年分红。

真正让吴光明名声大噪的还是对万东医疗和云南白药的两起收购。

2014年9月17日，华润万东和鱼跃科技昭告联姻，华润万东以要约价每股11.34元的价格向鱼跃科技转让51.51%的股权，转让价近12亿元。同时，受让华润医药投资有限公司持有的上海医疗器械(集团)有限公司100%股权。吴光明由此控股万东医疗，将医疗器械版图，从家用康复护理系列和医用供氧系列，拓展至影像类医疗器械生产及影像诊断服务领域

去年4月，吴光明将万东医疗22%的持股转让给美年健康实际控制人俞熔，交易总价达16.57亿元。转让后，虽然鱼跃科技对万东医疗的持股降至24.68%，但仍保持大股东地位，同时净赚5.17亿元。

2017年6月6日，云南白药公告称，鱼跃科技拟向公司控股股东白药控股增资56.38亿元，增资完成后将占云南白药10%股权，成为第三大股东。此次交易完成后，吴光明的资产版图将从医疗器械领域渗透至医药制造领域，实现现有业务的外延式发展。

此外，吴光明还是郑煤机的*董事，任职期自2015年2月10日至2018年2月9日。

违规占用上市公司资金2.77亿！生物谷控股股东等被罚900万

中新经纬11月8日电 违规占用上市公司生物谷2.77亿元资金，生物谷实控人林艳和、控股股东深圳市金沙江投资有限公司(下称金沙江投资)及时任董秘兼财务总监贺元合计被罚900万元。

云南证监局网站7日公布了上述行政处罚决定。

截图来源：云南证监局网站

据行政处罚决定书，林艳和系云南生物谷药业股份有限公司(简称生物谷)的法定代表人和实际控制人，时任生物谷董事长兼总经理，同时亦是金沙江投资的实际控制人，金沙江投资是生物谷的控股股东，根据《非上市公众公司信息披露管理办法》(证监会令第184号)第六十五条及《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第六十二条的规定，林艳和、金沙江投资依法构成生物谷的关联方。

为满足金沙江投资资金需求，2021年8月至2022年3月， 林艳和安排时任生物谷董事会秘书兼财务总监贺元以实施委托理财名义，通过银丰泰基金管理有限公司及金沙江投资控制的深圳市本道机械设备有限公司等多家公司累计向金沙江投资提供非经营性资金2.77亿元 ，其中2021年度占用资金1.22亿元，2022年1月至3月占用资金1.55亿元，截至2022年7月19日审理日已归还占用资金0.2亿元，未归还占用资金2.57亿元。

2021年11月至2022年1月，林艳和安排贺元以开展票据贴现业务名义，先后将生物谷银行承兑汇票78764377.04元背书给北京伟鸿科技有限公司等3家机构，但3家机构并未将贴现资金转给生物谷，而是转给了金沙江投资，形成资金占用，金沙江投资以占用贴现资金的方式实际占用了生物谷的银行承兑汇票，其中2021年度占用67115237.50元，归还39061315.34元，2022年1月份占用11649139.54元，归还39703061.70元。截至2022年7月19日审理日，上述被占用票据已全部归还。

上述被占用资金主要用于金沙江投资日常营运、为金沙江投资控制的旅游项目提供资金等用途。林艳和、金沙江投资 隐瞒上述非经营性资金占用并关联交易事项，未将上述关联交易书面通知生物谷，导致生物谷未依法及时披露 。

云南证监局指出，林艳和、金沙江投资实施和隐瞒非经营性资金占用并关联交易事项，未书面通知生物谷，配合其履行信息披露义务，导致生物谷未及时披露关联交易，其行为违反《证券法》第八十条第三款的规定，构成《证券法》靠前百九十七条靠前款所述“发行人的控股股东、实际控制人隐瞒相关事项导致发生上述情形的”的行为。

林艳和作为生物谷实际控制人，决策、实施及隐瞒非经营性资金占用并关联交易行为，同时也是金沙江投资相关行为的直接负责的主管人员，贺元具体实施及隐瞒非经营性资金占用并关联交易行为，是信息披露违法行为的其他直接责任人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节及社会危害程度，依据《证券法》靠前百九十七条靠前款的规定，云南证监局决定：

一、对林艳和处以五百万元罚款；

二、对贺元处以二百万元罚款；

三、对金沙江投资处以二百万元罚款。

此前，生物谷已因上述资金占用、重大事项未披露等违规事项被北交所点名处分。北交所官方微信号2022年7月12日通报指出，2021年8月至2022年3月，生物谷控股股东深圳市金沙江投资有限公司通过上市公司向第三方背书银行承兑汇票、委托第三方理财的方式累计占用生物谷资金3.56亿元，日占用*高余额为2.77亿元。

2021年11月5日，生物谷累计委托银丰泰基金管理有限公司理财金额达到信息披露要求，生物谷未按规定及时履行信息披露义务，后续购买理财行为亦未披露。

北交所 给予生物谷控股股东金沙江以及公司实际控制人、时任董事长兼总经理林艳和公开谴责的纪律处分；给予生物谷以及时任财务总监兼董事会秘书贺元通报批评的纪律处分；给予保荐代表人梁立群、张见通报批评的纪律处分，对华融证券股份有限公司采取出具警示函的自律监管措施 。

7月，生物谷多名董监高人士相继辞职 。7月1日，生物谷公告称，6月29日收到董事会秘书、财务负责人贺元递交的辞职报告，自2022年6月30日起辞职生效。7月8日，生物谷公告，因个人原因，董事谭想芳、高念武、赖小飞及监事吴宇锋辞职；因大股东违规占用生物谷资金且在承诺期不能归还，*董事王金本辞职。

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