上市公司董秘是否是高管个什么职位？IPO需要什么样的董秘？

1、中国董秘职业的由来

追根溯源，中国董秘的职业化，应该要从1996年4月由证监会和交易所联合发起的一次董秘培训算起。当年参会的40多家B股上市公司董秘，是中国最早的一批职业董秘。然而，当时的《公司法》中却并未提及“董秘”二字，所以董秘在企业中的地位并不高。

直到1997年12月16日，证监会发布《上市公司章程指引》，作为上市公司的“根本**”，专门列出一章“董事会秘书”条款，要求所有上市公司都必须配备董秘，这才真正确立了董秘在上市公司中的地位和作用。

按照我国现有的法规规定，董秘是上市公司的高级管理人员，由董事长提名，董事会任免，对董事会负责，是证券交易所与上市公司的指定联系人，接受当地证券监管部门的双重领导，促进公司规范运作、管理公司证券事务、负责公司信息披露等工作。可以说，董秘是上市公司的“窗口”。

应该说，董秘这个角色，从公司开始筹备上市的时候就开始出现。而且，在企业上市前需要引入的各类职业经理人中，董事会秘书和财务总监往往是最为关键的，因为这两个角色，将直接决定着企业上市的工作进度和工作成效。

2、董秘类别及主要职责

整体分为两大类，未上市公司董秘和上市公司董秘。未上市公司董秘又分为IPO董秘、并购董秘。

IPO董秘：

靠前，考虑的关键问题就是证监会的标准是什么?如何符合标准?用好中介机构。

第二，考虑资本市场的标准是什么?相同的股权如何多融钱? 时点是一方面，包括对公司战略的解读和推进都很重要。

并购董秘：

这是个新词，目前专门有这么个群体。主要是IPO时间有很大不确定性，只要公司质地别太差，总是有人愿意买。考虑的基本问题就是公司潜在买家是谁，选择谁不选择谁很重要，这个购买都是股份支付的，所以一定要看并购对象未来的增长空间。另外公司价值何在?如何最大化被并购价值?等等。

上市公司董秘：

除了做好信息披露的工作外，一定要学会通过资本运作、战略规划等等驱动并实现企业价值成长。

3、董秘需要具备的业务素质

董秘和财务总监一样就是一个职业，可以跨越行业。当然财务上没有财务总监那么专，但是知识范围一定更广泛。董秘业务素质我认为主要分以下几部分：

（1）扎实的专业知识

董事会秘书应该具备一定的专业知识，这是董事会秘书的职业所必须的。不仅要掌握公司法、证券法、上市规则等有关法律法规，还要熟悉公司章程、信息披露规则，掌握财务及行政管理方面的有关知识。需要懂得必备的财务知识和法律知识，以及必备的产业与管理知识。比如财务，不一定懂如何做账，但是要懂经营财务数据的解读。只有这样，才能有效的行使董事会秘书的职责，对董事会提供全面的专业意见，保障公司规范化运作，从而确立董事会秘书在公司的地位及作用。

（2）超强的沟通协调能力、传播能力和人际关系能力

处在监管部门、股东和公司管理层之间的董秘，是资本圈中各方利益的交汇点，角色特殊，责任重大，超强的沟通协调能力，是董秘能否出色完成使命的关键。

（3）经验和从业背景

中国董秘的职业化道路并不长，如今活跃在市场上的董秘，背景复杂，有来自公司内部高管的，有来自基金公司的基金经理，也有来自券商、律所、会所等IPO中介机构的从业者，等等。具备相关从业背景的董秘自然有利于工作的开展，而有过上市操作经验的董秘更成为猎头关注的重点，尤其成为同行业拟上市公司垂涎的对象。

（4）懂得规范运作和资本市场资本运作

例如公司治理、三会运作、内部控制以及信息披露。懂得市值管理、股权激励，企业成长，如何利用资本市场持续融资。

（5）任职资格证书

上证所公布的《上市公司董事会秘书资格管理办法》和深交所公布的《上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》均要求，2010年1月1日起，上市公司聘任的董事会秘书或证券事务代表，都应通过资格考试，取得交易所颁发的《董事会秘书资格证书》。而对于拟上市公司而言，董秘是否必须具备任职资格目前没有明确要求，只要企业上市前到位即可。

4、董秘职业走向

判断未来职业董秘职业走向的关键两个因素是对IPO和借壳并购两大核心证券化通道的走向判断。

IPO：注册制的实施，审核周期缩短，都会导致供给加大。出现结果就是发不出来或发行价格下降。董秘关注的核心内容就是怎么发行成功，怎么取得较高的发行价格?未来壳资源一定会大幅贬值，市盈率下降回归理性。这会促使企业回归本源，即企业的产业发展战略和竞争格局来思考自己的资本战略：是*IPO做大做强?还是选择与别人整合捆在一个大战车上应对激烈竞争?

借壳上市：经历2014年最后的疯狂后将逐步减少，优质的企业将选择直接IPO上市。愿意选择借壳的企业将越来越少，需求减少，而壳的供给又会持续增加，因此壳价格的降低将是一个趋势，且借壳活动也会变少。

并购：IPO暂停让一些标的公司被迫出让控制权，一定程度上成为助推这一波产业并购的外在驱动因素之一;2015年、2016年将会陆续有很多公司的并购绩效不达标，对赌无法实现，整合后遗症开始显现;随着市场供给加大、价格回归，A股市场的并购将最终回归到本源，经济周期、产业周期、资本市场周期将成为影响企业并购的最重要的驱动要素。

无论是IPO董秘、并购董秘哪一个类型董秘，对于资本市场框架的形成，才能说赚的不是资本市场IPO短期快钱，未来这种机会会越来越少，一定是你对公司本身创造的价值，和公司未来的成长是最核心的命题。

5、杰出的董秘与合格董秘区别

董秘和财务总监一样就是一个职业，可以跨越行业。当然财务上没有财务总监那么专，但是知识范围一定更广泛。有一些资深董秘曾这样描述董秘基本功：在行业及财务方面的知识要能胜任证券公司或基金行业研究员的工作;在证券法规方面的知识要能胜任律师事务所的工作。看来，成为一名合格的董秘真不简单。

目前绝大多数上市公司董秘还处于事务性工作中，不太了解一个董秘真正在企业上市后应该起到的重要作用，更多还处于一些信息披露与合规性工作中。这只是董秘最基础的工作。比如，我们接触过一家市值200亿的上市公司董秘，工作职责基本还与办公室主任差不多，没有更多专业性工作。

作为上市公司，无论是外部监管机关和中小股东，还是公司内部自身经营管理需要，都要求董秘对以下事项高度关注，保持敏感：例如公司治理和规范运作、信息披露、关联交易和同业竞争、募集资金使用，这方面越来越重要，披露的募集资金项目业绩没有达到预期的再融资时都是非常大的障碍 、大股东资金占用、对外担保和财务资助、内幕交易和股票买卖等等。这些事没做好的话董秘就不及格了。

其实，董秘作为企业上市筹划和资本运营过程中不可或缺的重要职位，是企业内横跨实业和资本领域的重要枢纽，作为“对外沟通联络，对内协调管理”的重要岗位。特别是要加强自身对资本市场的了解，熟悉资本市场的水性。能够帮助企业在大的资本动作上做出正确的选择。比如股权激励在什么时点做合适，再融资什么时点合适， 怎么样完成适合公司的并购等等，董秘要像一个水手一样非常熟悉公司的股性，至少能够判断未来大概半年公司股价的走势。真正杰出的董秘是跨领域的资源配置者，是企业内外部战略家、资源整合者。他更像一位优秀的大投行家，在实业和资本之间穿越，发挥巨大的影响力，对公司股价、地位产生重大影响。

6、杰出董秘需要具备的知识框架

和君集团董事长王明夫先生曾经列举过董秘应具备的知识结构和能力：

法律法规、资本市场、公司战略、公司财务、企业价值(估值)、证券投资学、产业史、市场营销、传播心理学、并购重组、金融产品和金融创新、投资银行学、企业投融资、经济学原理、人文审美等

7、董秘素质要求这么高，我们如何达到这样的目标

两方面。

一个是对内：需要不断提升自己的能力，可以每天半个小时，练好基本功。例如经常关注巨潮资讯网的上市公司公告;关注监管机构政策动向(每周一次证监会发布、交易所、证监局),及时向董监高转发和通报监管机构最新的处罚文件，持续提醒，促进规范运作。经常性的阅读新浪财经上关于宏观经济、资本市场、相关产业、典型公司的报道，研读主流机构的精品报告，关注有影响力的分析师;同时加强资本市场监测，例如大势、板块以及同业公司动向。

还有一方面：如果你是董秘，比较擅长财务，不擅长法律，可以通过团队力量补足，找一个懂法律的证代。

至于对外方面，可以多依靠中介机构的力量。例如券商、会计师和律师。

8、如何练好基本功

每天半小时练好基本功：

靠前，多关注巨潮资讯网(同行业上市公司公告)，包括股权激励、重大重组等重大事件。

第二，关注监管机构政策动向(每周一次证监会发布、交易所、证监局),及时向董监高转发和通报监管机构最新的处罚文件，持续提醒，促进规范运作。

第三，多看看财经新闻，宏观经济、资本市场、相关产业、典型公司事件，增加对资本市场了解。

第四，多关注主流机构的精品报告。目前报告太多了，一天报告就上千个，所以要精选相关行业的靠谱分析师，在新财富上有排名的。看看大家对这个行业的一致判断和预期，不同公司战略解读，和这个行业发展空间。这样对做很多工作比如战略和重大资本运作决策会有非常大的帮助。

第五，做好公司舆情监测，例如财经新闻、研究报告等。

第六，资本市场监测，同行业公司股票走势，为什么与公司相比有较大差异，这个过程就是董秘个人资本市场框架逐步建立的过程。这样才能找到关键驱动因素。

第七，公司股价博弈情势分析、股东名册分析。哪些人买了，哪些人卖了，这只是表面上文章，背后是为什么买，为什么卖。有可能是大盘股起来了，小盘股要下来了，或者换了个基金经理等等。这样就会有市场一线信息。通过日积月累你就会对整个公司股性比较了解。

9、董秘的薪酬怎么样?

董秘的薪酬水平差异比较大，有的董秘年薪十几万，有的上百万甚至更高，比如新东方原董秘 谢东莹年薪甚至过千万，现在中国靠前秘就是碧水源董秘，身价15亿，当然他在公司上市后起到非常重要作用。个人认为董秘薪酬还是和能力水平相关的。

10、董秘如何选择适合自己未来与之共成长的公司?

董秘选择公司时要看大方向，不要完美主义。就是你要找一个非常完美的企业，股票明年翻十倍，或者这个公司要成为小米可能性很小。中国只有一个腾讯、一个华为。所以要看企业中长期价值。董秘需要用投资的眼光选择可以承载自身价值的平台。靠前，判断公司所处行业中期发展趋势。未来两到三年公司所处行业整体趋势向好。第二，判断行业的本质及公司的竞争地位。公司在行业中地位很好，发展很好。第三，公司治理与规范性。上市公司被处罚，董秘是靠前责任人。从这点看董秘职业风险较高。因此要选择靠谱的企业家，不然相当于身边一直埋着定时炸弹。第四，核心企业家风格：懂业务、懂管理、负责任、有胸怀、具备可持续性学习能力。

11、为什么说董秘是个高压力、高风险的职业?

董秘看着案头工作并不多，但是心里压力会非常大。都说董秘做的好是“一人之力胜过千人之力”，做的不好就会“一人将千人之力化为乌有”。如果资本市场并购、员工持股计划等资本动作没有取得较好的结果，各方面利益主体都会抱怨董秘。董秘的压力会非常之大。另外在信息披露方面董秘也承担较高的风险，董秘要学会自我保护，每天面临很多投资者，不小心就会犯很大的错误。这些错误有的时候是无关紧要的，要追查起来是有职业风险的。

12、董秘对一家公司股价、地位会产生多大影响力?

股价不仅仅是跟个人财富相关的，股价跟公司的成长和发展是息息相关的。不同公司股价有不同风格，可以分为四种吧!

靠前，狂飙突进型属于天天涨的。

第二，稳健上涨型。

第三，忽高忽低型也叫抽风型。

第四，不瘟不火型就是一直没什么感觉，隔一段时间看比同行业也不差，对投资者来说比较安全。

对于一个董秘来说要像水手一样熟悉公司股性，你要知道发一个公告后公司股价大概什么表现。董秘要知道公司股价未来一个月、未来半年、未来一年大概趋势是什么。这个趋势的判断对你公司未来并购、未来扩张、股权激励都是非常重要的。董秘永远是资本市场的接口。优秀董秘通过自己对公司所处行业和资本市场了解，会大致知道未来一段时间内公司股价所在大致区间，对于公司很多重大资本行动例如再融资、股权激励、重大资产重组等行动产生重要帮助。如果你对公司股价一点分析判断能力都没有的话，可能一些无意识的行动可能带来事后看来无法逆转的方向性错误，轻则让公司发展停滞半年到一年，重则影响到整个公司的生死存亡，因此董秘对资本市场价值的判断和资本市场的整体框架，需要找到公司资本市场核心驱动力，这对于公司成长有重要意义，并不是简单说公司股东财富多和少的问题。

13、如何面对资本市场做出系统性工作安排?

靠前，资本市场市场变幻莫测，时刻充满敬畏。券商每年都会选十大金股，次年这十大金股能跑赢大盘的概率都是很低的。在A股市场很少有一个板块连续两年上涨，以过去和未来一定是不一样的，逻辑一定会发生变化。

第二，弄清楚董秘市值工作的时间坐标，公司是未来一个月后要涨，还是未来半年要涨，还是未来一年，未来三年，这都是不同的时间坐标。

第三，董秘工作要有前瞻性、系统性。面对重要决策的时候，需要建立对资本市场的认识框架。需要有系统性和前瞻性，同时要找到公司的核心驱动力，不能人云亦云。比如公司过去一年涨了3-5倍，你要问问为什么涨了3-5倍，是公司业绩一直增长的原因吗?还是创业板板块水涨船高?还是你所处行业在增长?同时过去与未来逻辑一定是不一样的。

第四，找到市值的核心驱动力，判断未来与过去的差异 。董秘一定要掌握未来可能发生的变化，找出市场变化中你不可控的部分，对整个上市公司的工作做出系统性的安排。

第五，以市值、资本市场为导向制定公司未来3-5年的企业战略规划。资本市场一定是制定规划的一个很重要的参考指数。资本市场从中长期来看还是相对有效的市场，他会把资源和资本配置在较高成长性的朝阳板块，要有方向感。例如在资本市场对这个行业一致下沉的时候，不能盲目做并购、股权激励等费力不讨好的事情。

14、怎么理解董秘在基于资本市场战略制定的作用?

资本市场可以为企业从初创向规模化阶段演进提供平台和支撑，董秘需要帮助公司需要找到行业的核心驱动力，对公司中长期的成长、战略执行和战略制定起到一定的作用。例如正面案例，资本密集型行业，用资本推动扩张，比如易华录、碧水源。如果公司没有上市，一定不会完成这样的转型。还有比如人力密集型行业，用合伙人模式推动成长的代表，爱尔眼科。负面的就是有些搞歪门邪道的公司，用参股交易模式做业绩。还有一些机会主义者，什么热搞什么，前年搞金矿、去年搞游戏行业、今年搞影视行业。热点市值管理模式在逐步的失效，必将一地鸡毛，靠前个天才、第二个庸才、第三个就是蠢才了。

15、实现企业在资本市场价值的几个要点是什么?

靠前，要关注波动与周期，学会顺势而为、借力发力

第二，热点与轮动：光伏、金矿、手游…

第三，做好战略定位，一系列行动要有一个组合，要有系统的安排，找到适合你的投资者，从销售的概念出发，识别和管理好投资者预期。这是很系统和专业的课程。

16、如何选择适合自己的中介机构?

中介选聘要掌握的原则是“选择你爱的人还是爱你的人 ”的问题。以前有过这样的案例，上市公司选择的中介机构如果和自己的体量并不匹配，选择非常豪华的配置，所谓的“梦之队”。因为体量较小得不到中介公司的足够重视，大家投入的精力和公司的预期有很大不匹配，最终没有顺利登陆资本市场，结果都是很悲惨的。所以我觉得尤其对于一家小公司来讲还是要选择一个爱你的人，合适的中介团队，而不是关注所谓大牌和名声，只是选择‘你爱的人’。

17、怎样看待上市公司并购后的股价表现?

我们认为利润只是一个中间变量，市值才是最后的结果。很多公司在判断股票走势时，认为并购一家利润较高的公司，并购后每股收益增加，股票价格一定会基本同比增长，其实不完全正确。并什么标的，并购后一周、一个月、半年甚至一年对公司股价有什么影响，大家需要有心理预期。我们就有这样的案例并购后每股收益增加50%，公司停牌日至复牌后10个交易日，公司股价不但没涨，反而累计跌幅26%。这家公司下跌与股票大盘行情没有关系，公司整体跌幅远远大于创业板跌幅。如果你是董秘，这个并购行动是你主导的，你想会面对多大的压力。实际并不是并购标的估值高，也不是并购无协同，而是资本市场对于他所并购的这类公司所在行业估值在系统性下跌，此时你并购这类公司就是非常大的问题。所以这种为了并购而并购，为了利润而并购等各种原因，却没有想到资本市场是否会看好你并购标的所在的行业。这个行业都不看好，即使你并购行业里最牛的公司也不会有好的效果。这是如果董秘能有系统性推理，就不会犯这样的错误，为了这场并购公司有可能错过并购更优质资产的机会，错过股权激励、再融资的机会，他带来的是其他机会的消失。这就是董秘的价值。

并购是否成功要过三年来看，对赌期完成之后，大家的磨合，标的公司本身的成长。并购后股价的增长要经过时间来验证。经过时间的变换、周期的变换再重新考量。在这样一个时点上你是一个罪臣还是一个功臣，都需要时间检验。

18、董秘在公司股权激励中起到的重要作用?

目前很大一部分董秘关注的是有多少股权、怎么分、分给谁。这些其实是人力资源应该关心的问题。董秘真正应该关心的是什么时点搞股权激励，这个时点对公司未来股权激励成败有什么影响。从搞股权激励到证监会批完备案这个时点这个期间股价的变动对公司未来每股收益有什么样的影响，未来期权成本锁定的情况下，公司核心骨干对于股权激励的预期已经到了一定层面，未来行权一年之后究竟会怎么样，市场怎么发展，板块怎么发展，公司业绩怎么发展，这些股权激励究竟能否给员工带来实实在在的财富，这些已经给公司带来实实在在的费用。

如果所有的股东给就已经计入公司费用。例如，以掌趣科技为例，2014年3月24日，公司向137名激励对象授予了1100万份公司股票期权，行权价格为36.23元/股。8月，由于年度利润分配，股票期权行权价格调整为22.61元/股。最新股价仅15.83元。华平股份，公司2014年4月16日向134名激励对象授予453.54万份期权，行权价格为14.57元/股，但公司最新股价仅为13.20元。此外，包括苏大维格、顺网科技等9家公司，其被激励对象如今完全可以在二级市场以更低价格买到公司的股票。

19、从证代到董秘的发展之路是怎么样的?

目前监管部门的要求是上市公司证券事务代表也需要具备董秘资格。所以从理论上，证代可以视为准董秘群体。至于能否从证代成为董秘，这其中除了自身努力外，还有企业选择任命的因素。从实际情况看，很多证代在工作过程中主要是协助董秘完成合规性的工作处理，包括股东会、董事会的会议事务筹备;公告、年报等信息披露资料文件的准备;协助接待投资者以及相关研究机构等。如果能够在前述日常工作之外，对公司重大发展事项提出专业意见或见解，也是会加分的。总体来说，除了前述经验和能力之外，证代与董秘之间就是隔着一层纱，难度在于如何把握住一次破茧的机会。

20、董秘如何补足自己的财务知识?

问：我目前是企业的总经理助理，但不是财务出身，对财务知识也了解的不是很深入，如果想往董秘这个岗位发展，财务知识的需求是怎么样的，读懂报表即可，或是需要深入掌握?如果按百分比的话，财务知识和其他知识的占比大概是多少?

答：目前看的确有一种趋势，那就是财务总监兼任董秘。显然具有财务知识会对胜任董秘职位有加分项，但这不是唯一的必选。很多上市公司董秘与财务总监密切协同，也一样能发挥很大的价值。具体到董秘本身去掌握财务知识，我们建议从三个维度去丰富自己：

（1）从管理会计的角度去提高自己深度分析业务系统运作的能力，这对理解企业战略与战略实施很有帮助;

（2）熟悉财务基本会计准则与处理方式就可以，这样可以有效节省与财务部门的沟通成本，甚至可以从上市公司财务报告角度提出自己的建议或意见;

IPO需要什么样的董秘（上）

特别说明：本文仅适用于民营企业A股IPO。

近年来，随着资本市场相关概念的普及以及上市公司的不断增加，也许你已经不再将 “董秘”视为“董事长秘书”，但你确定你知道董秘是做什么的吗？如果企业计划IPO，你会考虑专职董秘吗，你如何确保能找到合适的董秘？针对以上问题，我们将在下文逐次分析。

一、董秘是IPO企业的准法定高管

董秘，即董事会秘书，据《公司法》靠前百二十三条，上市公司设董事会秘书，负责公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。同时，〈公司法〉第二百一十六条又将董事会秘书纳入高级管理人员的范围。可见，董秘是A股上市公司的法定高管职位。

IPO企业虽非上市公司，但监管机构在企业公司治理审核上是将IPO企业等同于上市公司进行规范的。因此，董秘相当于IPO企业的准“法定”高管职位。

二、董秘的职责

《公司法》靠前百二十三条对董秘职责的规定相对简单，可以视为董秘的基本职责。对国内上市公司来说，交易所对董秘的职责规定更具指导价值，如〈深圳证券交易所股票上市规则〉（下称“深交所上市规则“）4.4.2 对董事会秘书的职责作了如下规定：

（一）负责公司信息披露事务，协调公司信息披露工作，组织制定公司信息披露事务管理制度，督促上市公司及相关信息披露义务人遵守信息披露有关规定；

（二）负责组织和协调公司投资者关系管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、中介机构、媒体等之间的信息沟通；

（三）组织筹备董事会会议和股东大会会议，参加股东大会、董事会、监事会及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；

（四）负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息泄露时，及时向本所报告并公告；

（五）关注有关公司的传闻并主动求证真实情况，督促董事会等有关主体及时回复本所问询；

（六）组织董事、监事和高级管理人员进行相关法律法规、本规则及本所其他规定要求的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的职责；

（七）督促董事、监事和高级管理人员遵守法律法规、本规则、本所其他规定和公司章程，切实履行其所作出的承诺；在知悉公司、董事、监事和高级管理人员作出或者可能作出违反有关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向本所报告；

（八）负责公司股票及其衍生品种变动的管理事务等；

（九）法律法规、本所要求履行的其他职责。

相比《公司法》，交易所对董秘职责至少新增了如下要求：

1、 投资者关系管理

2、 公司舆论信息管理

3、 公司董监高合规培训与监督

当然，企业完全有可能把董秘的职责在以上范围基础上放大或缩小，但须注意，在企业内部缩小董秘的职权与责任范围，并不意味着董秘法定（含上市规则）职权与责任的减少或解除。

三、董秘的任职条件：没有强制性条件。

（一）法定条件：

由于董秘为法定高级管理人员，故其任职条件适用〈公司法〉靠前百四十六条规定的公司董监高人员的排除情形：（一）无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺*治权利，执行期满未逾五年；（三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；（四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。

公司违反前款规定选聘的，该聘任无效，且在任职期间出现上述情形的，公司应当解除其职务。

此外，根据《公司法》第五十一条，董事、高级管理人员不得兼任监事。因此，董秘不得由监事担任。

（二）交易所规定条件

根据深交所上市规则4.4.4，上市公司董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书：（一）最近三十六个月受到中国证监会行政处罚；（二）最近三十六个月受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（三）本公司现任监事；（四）本所认定不适合担任董事会秘书的其他情形。

可见，交易所在〈公司法〉的任职排除情形之外，又增加了两条。简单讲，即三年内不能受过证券监管部门的严重处罚。与此同时，要求董秘应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德。由于没有具体明确的标准，这条要求形同于无（但也别过分）。但也从另外一个方面反映，交易所在董秘人选上给了企业较大的自主决定权。

小结：只要不存在〈公司法〉与〈上市规则〉所列举的排除情形，原则上企业董秘没有强制性任职条件。

四、董秘分类

（一）按企业发展阶段：IPO董秘VS上市公司董秘

这种观点认为IPO董秘是单一项目型，目标是企业成功上市，董秘的责任、风险和收益相对可控和集中。退一步讲，即便董秘不够称职或有重大失误，还有中介机构托底。而上市公司董秘是持续业务型，虽然短期责任与压力较IPO董秘为轻，但肩负较长期责任，且面对的风险不确定性较高，收益的不确定性也高。由于离开了中介机构的“保姆“式照料，如果董秘不够称职，对企业的影响较大。

（二）按岗位定位：信披/合规董秘VS并购/资本运作董秘

前一种情形多见于企业内部转型或提拔而来的董秘，该类董秘往往来自企业综合管理部门，如人力或行政经理，总裁秘书等。这类董秘的优势是在企业任职多年，熟悉公司文化，且与老板之间存在较强的信任关系。劣势是许多人不能很好地转换角色，从而难以发挥董秘应有作用。此种情形下，企业老板仅安排董秘完成基本的信披与上市公司合规工作，并购及资本运作事项由老板指定的其他人员（可能来自公司内部也可能是来自公司外部）或老板自己负责。久之形成惯例，即使后续更换新的董秘，在职责定位上也很难有大的突破。

并购/资本运作董秘，来源有两种，一种是企业自身培养，这类董秘一般都经历过企业IPO，对企业所处行业特点、主营业务、内部人员、企业文化等各方面知根知底，与老板也有相当的信任关系，通过个人努力成长为“上得厅堂（并购/资本运作），下得厨房（信披/合规）”的全面型董秘。另一种来自外部引进，这类董秘往往也是在其它企业成长起来的全面型董秘。

（三）按董秘从业背景：成长型董秘VS职业型董秘

成长型董秘是指跟随企业一同经历IPO，并随着公司发展不断成长的董秘。职业型董秘主要是指IPO董秘，也有少部分上市公司董秘，主要目标是帮助企业完成IPO或解决特定问题并获得相应收益，近似于项目型，主要追求短期（3年）收益，不寻求与企业共同成长。

（四）按董秘擅长方面：专业董秘VS资源董秘

专业董秘是指在职位所需的专业知识与技能均十分过硬的董秘。资源型董秘的优势是拥有公司（老板）发展所需的重要资源，如人脉、资金等。当然，这种分类界线比较模糊，专业董秘也完全有可能具有重要的资源优势，资源型董秘也可能拥有很强的专业性。必须强调一点，资源整合能力不但有赖于丰富的资源，更需要过硬的专业知识与判断。

董事会秘书是做什么的？

今天我们来聊一个股民朋友们既陌生又应该了解的人，上市公司董事会秘书。

从另一个角度看上市公司股票的投资价值。

董事会秘书在上市公司里有多重要？

董事会秘书早期叫做公司秘书，国内外的一些家族企业中一般设置董事会秘书职位，在我国《公司法》中规定董秘是高管，所有上市公司必须要有董秘。董秘既是上市公司内外协调的桥梁和纽带，也是公司资本运作的参与者和实施者,他的日常工作有哪些呢？

一是负责公司信息披露，协调公司信息披露工作，组织制订公司信息披露事务管理制度，督促公司及相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定；信息披露工作非常考验董秘对法规熟悉程度和应用能力，要管得住自己的嘴，该说的要说，不该说不能说，否则引火上身，错一步毁一生，轻则丢了工作，重则吊儿郎当入狱。

二是负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作，协调公司与证券监管机构、股东及实际控制人、保荐人、证券服务机构（如律师事务所、会计师事务所、评估机构）、媒体等之间的信息沟通；投资者关系管理属于公司战略范畴，围绕资金主力，如公募基金、私募基金、社保基金、QFII（就是合格的境外机构投资者）、保险公司、资产管理公司等机构投资者开展日常工作，保持沟通顺畅，吸引机构主力投资公司是董秘进行公司市值管理的重要工作。

三是组织筹备董事会会议和股东大会，参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议，负责董事会会议记录工作并签字；秘书与会议的关系是一双筷子一碗饭的关系，组织和协调三会一层的各项工作是秘书的基本职责，董事会秘书也不例外。

四是负责公司信息披露的保密工作，在未公开重大信息出现泄露时，及时向交易所报告并公告；嘴像老太太的棉裤腰稀松的人做不了董秘工作，俗话说，百病从口入，百祸从口出，董秘要是管不住嘴，散户就得卸你的腿。因此，董秘做好保密工作，就是在保护自己，在维护公司和股东的利益。

五是关注媒体报告并主动求证真实情况，督促董事会及时回复交易所问询；对媒体报告了有关公司负面新闻，立即分析其影响程度，如出现重大事件要主动出击，迅速应对，这项工作十分考验董秘的危机公关能力。

六是组织董事、监事和高级管理人员进行证券法律法规、上市规则及相关规定的培训，协助前述人员了解各自在信息披露中的权利和义务；教育培训不到位，才是最大的风险和危机。所以，董秘还得是一个全能型的多面手。

七是督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规章、规范性文件、上市规则、交易所其他相关规定及公司章程、切实履行其所作出的承诺；知悉公司做出或者可能做出违反相关规定的决议时，应当予以提醒并立即如实向交易所报告；董秘既是董事长的心腹，又是交易所的人，董秘向交易所早请示，晚汇报，中午还要绕一绕，假如无故断了联系，交易所就得坐立不安，心急火燎，董秘就是交易所心中最牵挂的那个人。

强调一下，董事会秘书不是董事长秘书。上市公司董秘是高管，也是公司里最懂公司业务又是最熟悉资本市场的重要人物，如若能遇到一个财务法律兼修，又有原则，有底线，有良知的董秘，那就是这家上市公司所有股民上辈子修来的福气。

以上就是上市公司董秘是否是高管个什么职位？IPO需要什么样的董秘？的详细内容，希望通过阅读小编的文章之后能够有所收获！