联储证券公司炒股能力如何？

联储证券公司炒股能力如何

接下来具体说说

迁入青岛的新沃基金、联储证券含金量几何？

尽管迁入的基金和券商规模有限，但对于金融牌照缺失的青岛来说，依旧具有里程碑意义。

文 | 韩毅

编辑 | 金文丰

5月，青岛迎来两家持牌金融机构迁入。 5月18日，联储证券注册地正式由深圳市迁址青岛市崂山区，成青岛首家全牌照券商； 2天后的5月20日， 新沃基金正式从上海迁址青岛，成为青岛市第二家公募基金持牌机构。 虽然新沃基金和联储证券均为中小规模，但对于金融牌照缺失的青岛来说，依旧具有“里程碑”意义，截至目前，青岛持牌证券基金期货类法人机构达到7家。

近年来，高含金量的持牌金融机构成为二线城市争相追逐的热点。除了政策发力，竞相引入金融机构之外， 地方国资通过入股方式实现多方共赢，成为获取金融机构资源的重要方式。

迁入金融机构规模有限

据公开资料显示，新沃基金成立于2015年8月，注册资本1.35亿元，是一家经证监会批准设立的全国性公募基金管理公司。据天眼查显示，新沃基金注册资本1.35亿元，其中，新沃资本控股集团有限公司出资70%，新沃联合资产管理有限公司出资30%。

成立5年以来， 新沃基金并无出众表现，基金规模不升反降。 根据Wind数据显示，2016年12月31日至2020年12月31日，新沃基金规模由52.34亿元降至7.63亿元，降幅为85.42%， 目前新沃基金公募管理规模排在行业倒数。

2017年，新沃基金管理的乾元2号特定客户资产管理计划发生大额质押回购到期无法偿付的情况。证监会对新沃基金及旗下产品运作情况进行了专项现场核查， 核查发现，新沃基金对前述专户产品的风控缺失、管理失当，是造成风险事件的根本原因。 新沃基金因此被证监会暂停办理专户备案资格24个月，同时还暂停受理公募基金产品注册申请6个月。

联储证券成立于2001年2月28日，是一家全牌照混合所有制的证券公司，业务范围涵盖证券经纪、证券资产管理、融资融券、股票质押式回购和基金代销等。联储证券前身为众成证券，由山东、河南、湖南、沈阳、西安五家证券交易中心联合改组设立。

2015年正润金控入主后，联储证券进入了快速扩张期，2016年，联储证券实现营收翻番，达4.85亿元，排名上升至第86位，净利润1.55亿元，排名上升至第77位。

资本实力激增的同时，资管计划数量也开始激增。根据Wind数据，联储证券2016年、2017累计有9只集合产品发生违约，涉及金额29.96亿元。2019年，深圳证监局因“部分资管计划存在信息披露不及时、销售不规范、份额种类划分不当、合同条款缺失、投资比例超标、资管业务内部控制不到位”六大问题， 处以联储证券行政监管措施，要求其暂停私募资管业务6个月，这让业务规模高速增长的联储证券猛踩刹车。

截至2020年末，联储证券设有子公司2家、分公司19家。全国共有58家证券营业部， 其中山东省有4家。 从经营状况看，2020年公司实现营业收入8.69亿元，同比下降5.11%，净利润4177万元，同比下降59.98%。

在总部迁入青岛之前，联储证券已获得青岛国资入股。 根据联储证券发布的公告称，青岛全球财富中心、山东寿光金鑫投资发展控股集团有限公司拟分别认购注册资本 5亿元和 6061万元，共占增资后注册资本的17.89%。增资后青岛全球财富中心将成为联储证券第二大股东。

多年来，金融牌照的缺失一直是青岛金融业的一大短板，青岛一直在为争取金融牌照而多方发力，并在近三年取得阶段性成果。2019年，注册资本50亿元的光大理财作为全国首家股份制银行理财子公司落户青岛；2020年，青银理财公司获批并开业运营，成为长江以北地区首家、全国第6家获批的城商行理财子公司；同年，青岛意才基金销售公司获批开业，成为2018年国家扩大金融开放举措以来首家获批的外资商业银行全资控股的基金销售机构；2020年3月，兴华基金获中国证监会批复筹建，4月获得正式牌照，正式落户青岛院士港；同年9月，兴华基金正式获得公募基金牌照，填补了山东省法人公募基金业态空白。

6月1日，山东港信期货有限公司（以下简称“港信期货”）获得中国证监会颁发的经营证券期货业务许可证。 截至目前，青岛持牌证券基金期货类法人机构达到7家，各类持牌经营机构总数达212家。

二线城市开启抢“牌”大战

伴随着金融业改*开放的日渐深入,金融牌照的重要性日益凸显， 持牌金融机构的缺失，一直是青岛金融业的短板。 港信期货让青岛市法人期货公司刚刚实现了零的突破， 但放眼全国的150家期货公司中，北京、上海、浙江的期货公司数量均为两位数以上，而山东仅有四家。

纵使联储证券、新沃基金的总体规模不大，但是对于对持牌金融机构有着强烈渴求的青岛来说，依旧意义非凡。青岛市崂山区地方金融监管局用 “对青岛金融业发展具有‘里程碑’意义”来形容联储证券的落户， 称其不仅填补了青岛本土券商牌照领域的空白，还将助力山东省、市企业深度参与资本市场发展。未来联储证券将获得青岛市相关业务上的项目倾斜，以及人才引进和税收政策的支持。

持牌经营的金融机构作为资本市场的重要组成部分，对于引导中长期资金进入资本市场、优化投资结构、促进资本市场平稳健康发展有着重要意义。 高规格、高注册资本、高含金量的持牌金融机构，成为二线城市争相追逐的热点。

以宁波为例，2019年7月，证监会重启内资证券公司设立审批。此前券商牌照尚为空白的宁波率先发力， 成功设立了甬兴证券。 2019年，宁波市出台《宁波市人民政府办公厅关于促进宁波金融业开放提升发展的实施意见》，提出对接上海国际金融中心建设，承接引进一批区域性、功能性金融总部机构和配套服务机构。对新设、引进境内外法人金融机构总部按其注册资本4%给予一次性补助，总额不超过1亿元。 对在甬注册设立的各类境内外金融企业总部，*高给予1000万元补助。

北上广深等一线城市中，大型证券公司和金融机构密集，面临竞争的中小券商生存空间较小。在此背景下， 一些经济较为发达，资本市场处于上升通道、金融业扶持政策又十分给力的二线城市，正成为中小券商的优先选择。地方国资通过入股方式获取券商资源，既实现了扶持地方金融经济发展，也解决了中小券商融资难题，实现多方共赢。 在青岛国资参股联储证券之前，珠海国资也曾参与重组方正证券，国海证券进行定增计划募资85亿，其中地方国资拟认购23亿元。

1月主办券商执业质量**出炉：中信证券领航，联储证券垫底

2017年1月主办券商执业质量评价结果出炉。

根据全国股转公司最新公布的数据，2017年1月主办券商执业质量测评，评价点值排名前五的主办券商为中信证券、首创证券、太平洋证券、南京证券、开源证券（并列第四）、民生证券（并列第四）、爱建证券（并列第四）；而后五名的主办券商以中小券商居多，分别为联储证券、中邮证券、中天证券、华宝证券、银泰证券。

据了解，1月共有96家主办券商参与评价，36家主办券商评价点值在90点以上，占比37.50%（12月41.67%）；42家主办券商评价点值在80-90点之间，占比43.75%（12月38.53%）；12家主办券商评价点值在70-80点，占比12.50%（12月10.42%）；6家主办券商评价点值在70以下，占比6.25%（12月9.38%）。

1月，全国股转公司共记录负面行为207条，涉及72家主办券商。其中，推荐挂牌类54条，占比26.09%；推荐后督导类110条，占比53.14%；交易管理类21条，占比10.14%；综合管理类22条，占比10.63%。

负面行为记录数在5条以下的主办券商63家，合计占总记录数的65.22%（12月52.43%）；负面行为记录在5-20条之间的主办券商9家，合计占总记录数的34.78%（12月47.57%）；20条以上的主办券商0家，合计占总记录数的0%（12月0%）。

其中，负面行为记录的情形主要问题有四个方面：

1.推荐挂牌类中，问题主要集中通过BPM报送申请挂牌材料无签章、公开转让说明书中信息披露错误等情形。

2.挂牌后督导类中，股票发行备案申请反馈问题主要集中在认购对象身份信息前后不一致或不完整，备案材料中部分表述前后不一致，中介机构未就是否存在募集资金专户存放与管理情况、现有股东优先认购安排、本次募集资金用途等发表意见，未提交自愿限售认购对象的限售申请，对赌、回购等特殊条款合法合规性存疑，未提交可编辑word版备案材料等问题。

3.交易管理类中，问题主要为前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价。

4.综合管理类中，问题主要集中在：挂牌时采取协议转让方式的申请文件中股东大会决议中未列明股票转让方式也未提供相关议案、后续加入做市申请中做市企业挂牌日期错误等问题。

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