东北证券股票交易系统如何登录？因亲属买卖股票构成短线交易，东北证券监事致歉

关于东北证券股票交易系统如何登录很多人还不了解，今天小编就为大家整理了相关内容，希望对各位有所帮助：

券业行家，事实说话。欢迎留言，如果认同，请传播正能量。来自全国中小企业股份转让系统有限责任公司（简称：全国股转公司）最新公告，公布了13家获得2023年一季度做市交易经手费减免资格的券商，其中三家减免比例为100%。接下来具体说说因亲属买卖股票构成短线交易

拥有全业务牌照的综合证券服务商 东北证券概念解析

公司简介：

东北证券股份有限公司依托齐全的业务资质，主要从事的业务包括大零售业务、大投行业务、投资与销售交易业务和资产管理业务四个板块。公司的主要产品包括证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的业务顾问；证券承销与保荐。

要点一:靠前大股东协议转让公司股权2022年7月份，公司收到公司靠前大股东吉林亚泰（集团）股份有限公司（简称“亚泰集团”）的告知函，告知亚泰集团与长春市城市发展投资控股（集团）有限公司（简称“长发集团”）于2022年7月26日签署了《意向协议》，亚泰集团拟将其持有的公司不超30%股份转让给长发集团。截止至目前，亚泰集团持有东北证券30.81%的股份。

要点二:期货业务

公司通过控股子公司渤海期货开展期货业务，渤海期货总部位于上海，全国共有10家营业部(其中沈阳营业部正办理注销手续)，3家分公司，并通过风险管理子公司开展风险管理业务。2021年，渤海期货积极把握市场机遇，加快推进业务转型。经纪业务方面，通过建设线上投教平台和智能资讯服务平台，借助期货交易所市场培育政策开展合作办会，系列主题营销等多项活动，为客户提供更多增值服务，提升客户权益规模和交易规模;资产管理业务方面，做好存续和新设产品管理，完善统计套利模型和业绩评价体系，为产品运作提供支持;风险管理业务方面，发掘黑色，农产品，有色等大宗商品基差贸易及产业链服务机会，积极响应政策支持开展“保险 期货”项目。2021年，渤海期货实现客户权益规模稳中有升，盈利能力明显改善，监管评级连续三年保持A类A级。

要点三:东方基金，银华基金公司通过控股子公司东方基金，参股公司银华基金开展公募基金管理业务。2020年年报中披露：东方基金管理股份有限公司，公司持股比例为57.60%，银华基金管理股份有限公司，公司持股比例为18.90%。2020年，东方基金新增产品7只，募集规模66.29亿元，截止至报告期末，存续管理公募基金产品49只，存续规模503.59亿元，较2019年末增加127.72%。2020年，银华基金新增产品24只，募集规模742.05亿元，新增基金募集总规模行业排名第12位，截止至报告期末，存续管理公募基金产品133只，存续规模4863.07亿元，较2019年末增加62.61%。

要点四:金融科技建设2019年，公司立足自身转型发展需要，加大金融科技投入力度，在客户系统项目梳理，数字化运营支持，线上线下业务联动，跨部门协同开发等多个方面实现突破。报告期内，公司上线极速量化策略交易系统“NET”，引进PC版Level-2行情，成为行业内提供该服务的首批七家券商之一，持续推动“融e通”移动综合金融服务平台建设，打造会员积分体系，优惠券系统，智能推送等新模块，上线《股市大咖秀》系列投顾视频内容，客户忠诚度与活跃度不断提升。通过丰富数据标签体系，持续提高数字化运营和智能化服务水平，公司在产品销售，投顾签约，新客拓展及沉淀客户激活等方面均取得显著成果。截止至2019年末，“融e通”APP交易客户数较上一年度增长12.7%。

要点五:综合金融服务集团

公司以“致力于客户成长，成为有规模、有特色、有核心竞争力的一流现代金融服务商”为长远发展愿景，并确定了“以中小企业投行及财富管理为特色的全能型券商”的公司定位，通过不断强化“以客户为中心”的服务理念和提供全方位、多元化、专业化的金融服务，更好满足客户日益多样化的需求。公司依托齐全的业务资质，主要从事的业务包括大零售业务、大投行业务、投资与销售交易业务和资产管理业务四个板块。公司作为拥有全业务牌照的综合证券服务商，各项主营业务均衡发展，收入结构日趋优化。同时，公司全资持有东证融汇、东证融通、东证融达，控股渤海期货、东方基金，参股银华基金，形成了多元化的业务发展平台，各业务条线优势互补、融合创新、协同发展。

要点六:资产管理业务板块公司资产管理业务致力于通过建立完整的产品体系与客户服务体系，重点服务以商业银行为主的中小金融机构，上市公司和高净值客户，以良好的业绩驱动逐步打造具有差异化竞争优势的行业中型财富管理机构。该业务板块主要为客户提供资产管理，公募基金管理业务和私募基金业务，其中私募基金业务主要是设立私募股权基金，创投基金，并购基金，产业基金及与股权投资有关的财务顾问业务。公司通过开展资产管理业务取得顾问费，管理费，投资收入及业绩报酬。

要点七:投资与销售交易业务板块公司投资与销售交易业务致力于权益自营业务与固定收益自营业务“双轮驱动”，发挥研究咨询业务的赋能作用，培育具有自身特色的另类投资机构，保障公司实现穿越牛熊周期的稳定收益。该业务板块主要从事权益类投资，固定收益类投资，衍生品投资，另类投资及证券研究咨询业务。公司通过开展投资与销售交易业务取得投资收入和投资咨询收入。

要点八:大投行业务板块公司大投行业务致力于为中小企业客户提供投融资一揽子综合解决方案，成为在特定区域，市场，行业等领域具有独特竞争优势和品牌价值的资本中介服务商。其中，传统投行业务主要为企业客户提供上市保荐，股票承销，债券承销，并购及财务顾问等服务，股转业务主要为中小企业在新三板挂牌，定增，做市等方面提供服务。公司通过开展大投行业务取得承销佣金，保荐费，顾问费及做市业务收入。

要点九:大零售业务板块公司大零售业务致力于通过聚合资源为高净值客户提供专业的资产配置服务，通过数字化服务陪伴年轻客户成长，通过优质的现代金融衍生品服务满足企业客户风险管理需求，构建具有明显服务优势的财富管理生态圈。其中，经纪业务主要为客户提供证券及期货经纪，金融产品销售，财富管理等服务，信用交易业务是公司基于客户信用开展的资本中介业务，主要包含融资融券，股票质押式回购交易等业务，期货业务主要为商品期货与金融期货经纪，资产管理，期货投资咨询等业务。公司通过开展大零售业务取得手续费，顾问费，佣金及利息收入。

因亲属买卖股票构成短线交易 东北证券监事致歉

北京商报讯（记者 李海媛）9月16日，东北证券发布监事亲属短线交易及致歉公告。据悉，9月15日，东北证券收到公司监事李斌出具的《关于本人亲属买卖东北证券股票构成短线交易的情况说明及致歉》，获悉李斌的父亲李沛武于2022年7月18日至2022年9月14日期间买卖公司股票，根据相关规定，上述交易构成短线交易。

经核查，李沛武于7月18日以6.83元/股的价格卖出200股东北证券股票，成交金额1366元；并于9月14日以7.06元/股的价格买入200股东北证券股票，成交金额1412元。东北证券表示，公司知悉此事后高度重视，及时核查相关情况，李斌及其父亲李沛武亦积极配合、主动纠正。东北证券表示，按照《证券法》相关规定，李沛武本次短线交易未产生收益，不存在公司董事会应当收回其所得收益的情形。

此外，东北证券还在公告中指出，本次短线交易系李沛武未充分了解相关法律、法规的规定所致，其买卖公司股票系其根据二级市场的判断做出的自主投资行为，李斌对该交易情况并不知情。本次短线交易不存在因获悉内幕信息而交易公司股票的情况，不存在利用内幕信息谋求利益的目的。

全免！安信证券、东北证券、开源证券！

券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

来自全国中小企业股份转让系统有限责任公司（简称：全国股转公司）最新公告，公布了13家获得2023年一季度做市交易经手费减免资格的券商，其中三家减免比例为100%。

13家券商获得减免

时隔三个月，全国股转公司根据《全国中小企业股份转让系统做市商评价指引（试行）》，公布了对2023年一季度做市商的评价结果。

具体来看，三家券商综合排名位于前5%，做市交易经手费减免比例为100%，分别是：

安信证券股份有限公司；

东北证券股份有限公司；

开源证券股份有限公司；

三家券商综合排名在前5%至前10%之间，经手费减免比例为70%，分别是：

中泰证券股份有限公司；

首创证券股份有限公司；

上海证券有限责任公司；

七家券商综合排名在前10%至前20%，减免比例为50%，分别是：

九州证券股份有限公司；

申万宏源证券有限公司；

联储证券有限责任公司；

广发证券股份有限公司；

万和证券股份有限公司；

中山证券有限责任公司；

海通证券股份有限公司。

据悉，全国股转公司以自然季度和年度为单位，对做市商的做市行为进行多角度评价。在做市规模、流动性提供和报价质量三个方面共设置7项评价指标，另有减分项评价做市商未规范履行报价义务情况。

全国股转公司表示，做市商交易制度对改善市场流动性水平、促进股票价格发现、形成市场良性循环等方面具有重要意义，做市商评价工作，是全国股转公司坚持和鼓励大力发展做市交易的重要制度保障。行业排名进入20%的做市商，全部免除或部分免除当季交易经手费。

开源证券重回一档

与今年年初发布的2022年四季度做市券商减免名单相比，2023年一季度入榜的证券公司未有变动，但部分券商的档次和位序出现了调整。

位列靠前档的三家券商中，安信证券和东北证券仍然分列冠亚军。开源证券历时9个月重返靠前档，排名第三位。

第二档的三家券商中，中泰证券意外“滑档”，刚刚敲钟上市的首创证券，超过上海证券位列第五。

第三档的七家券商中，九州证券、申万宏源证券、联储证券和广发证券均上升1位，万和证券下降4位，中山证券和海通证券延续上期位次。

作为唯一一家位次下调的上市券商，中泰证券（600918.SH）的表现有些出乎意料。

据中泰证券2022年报，公司按照“做优北交所、做大创新层、做强基础层、培育股交层”的“四层递进”发展策略，从服务“更早、更小、更新”入手，聚焦服务优质创新型中小企业，培育储备客户资源。

全年推荐新三板挂牌企业7家；承销挂牌公司定向发行股票14次，融资规模3.91亿元；持续督导新三板挂牌公司238家，其中，创新层公司59家。

合并利润表显示，中泰证券2022年度营业收入131.50亿元，同比下降29.09%；归母净利润5.90亿元，同比下降81.56%。其中投行业务净收入10.18亿元，同比下降20.53%。

而在2023年一季度，中泰证券营业收入35.70亿元，同比增长92.77%；归母净利润11.53亿元，同比增长424.00。其中，投行业务净收入4.24亿元，较2022年一季度增长168.27%。

就在今天，中泰证券出现了一波涨停，或与一季度业绩相关。

中小券商大有可为

近年来，券商投行业务马太效应凸显，头部券商集中度不断提高。但在新三板做市领域，中小券商大有可为。

2022年，资本市场持续深化改*，多层次资本市场体系更加完善。北交所开市为新三板业务注入新的活力，进一步激发了中小企业挂牌的积极性。新三板挂牌企业数量和质量均显著提升，北交所与新三板联动发展优势逐步体现，为券商投行业务带来更多发展机遇。

2023年一季度，北交所股票做市交易业务上线，初步形成从新三板到北交所做市交易业务的协同发展，做市商评价制度有效发挥激励评价效果，实现稳定做市交易规模、督促合规做市的激励导向。2023年一季度做市交易稳定，做市股票总成交金额约54.5亿元，占全市场成交总额44.4%，三板做市指数季度涨幅3.54%。

国投资本（600061.SH）2022年报披露，子公司安信证券新三板做市业务表现卓越，位列年度做市商评价排名靠前，并荣获年度最佳做市商、年度优秀做市规模做市商、年度优秀流动性提供做市商、年度优秀报价质量做市商称号。

东北证券（000686.SH）2022年年报披露，投资银行业务立足“中小创新企业”的客户定位，积极落实北交所业务发展战略，创新中小企业服务模式，建立企业价值成长服务体系，在新三板和北交所业务领域保持先发优势，行业排名位居上游，巩固了行业竞争力和品牌影响力。

2022年，东北证券推荐8家企业完成新三板挂牌，行业排名第12位；截至报告期末，公司累计完成挂牌企业362家，行业排名第9位；督导新三板挂牌企业188家，行业排名第8位，其中创新层企业42家，行业排名第10位；新三板并购及财务顾问项目2个。做市业务做市股票家数位于行业首位，新三板做市商评价结果持续保持行业前五。

等待上市审批的开源证券，同样表示，紧紧围绕“一流北交所特色券商”战略目标，全力开展北交所和新三板战略业务。公司坚定差异化发展思路，长期战略深耕新三板，储备项目数量与质量“双升”。

开源证券全年推荐25家公司通过新三板挂牌审核，位列全行业第1；承接持续督导企业109家，其中承接创新层企业40家，总督导企业达689家（不含8家北交所），总督导企业数量及创新层企业数量排名保持行业第1。完成股票发行财务顾问业务75个，位居行业第1，为挂牌公司募集资金20.48亿元。完成新三板并购重组财务顾问业务17单；为8家挂牌公司提供股份回购财务顾问服务。在新三板做市保持靠前梯队，做市股票数量106只，居行业第2。

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