蚂蚁集团暂缓上市原因（蚂蚁集团暂缓上市彰显保护投资者利益的坚定决心）

关于蚂蚁集团暂缓上市原因很多人还不了解，今天小编就为大家整理了相关内容，希望对各位有所帮助：

1月3日晚间，上海证券交易所（下称“上交所”）发布了《关于暂缓蚂蚁科技集团股份有限公司科创板上市的决定》。“你公司原申请于2020年11月5日在上海证券交易所科创板上市。接下来具体说说蚂蚁集团暂缓上市彰显保护投资者利益的坚定决心

蚂蚁集团暂缓上市！最新进展→

11月3日晚间，上海证券交易所发布公告称，暂缓蚂蚁科技集团股份有限公司科创板上市。随后，蚂蚁集团在港交所发布公告，同时进行的H股于香港联合交易所有限公司主版上市亦将暂缓。

上交所：暂缓蚂蚁集团科创板上市

11月3日晚间，上海证券交易所发布了《关于暂缓蚂蚁科技集团股份有限公司科创板上市的决定》。

“你公司原申请于2020年11月5日在上海证券交易所科创板上市。近日，发生你公司实际控制人及董事长、总经理被有关部门联合进行监管约谈，你公司也报告所处的金融科技监管环境发生变化等重大事项。该重大事项可能导致你公司不符合发行上市条件或者信息披露要求。”上交所称。

根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第二十六条和《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十条等规定，并征询保荐机构的意见，上交所决定蚂蚁集团暂缓上市。

蚂蚁集团发 文回应：H股上市同步暂缓 深表歉意

随后，3日晚，蚂蚁集团发布《致投资者》一文进行了回应。

文章称，继上海证券交易所发布暂缓蚂蚁集团科创板上市决定后，蚂蚁集团发文决定于香港联交所H股同步上市的计划也将暂缓。对由此给投资者带来的麻烦，蚂蚁集团深表歉意。

蚂蚁集团：香港公开发售的申请股款

将不计利息分两批退回

4日，蚂蚁集团公布了退回申请股款安排。公告表示，香港公开发售的申请股款，连同1.0%经纪佣金，0.0027%香港证监会交易征费以及0.005%香港联交所交易费，将不计利息分两批退回。

• 靠前批退回，根据公司已进行的初步抽签和分配确定，今日就全部或部分不获接纳申请发送白表电子退款指示、寄发退款支票、退款。

• 第二批退回，将于星期五就全部申请，只限于靠前批退回项下尚未退回部分，发送白表电子退款指示、寄发退款支票、退款。

香港特区政府：蚂蚁集团暂缓港股上市

不涉系统性风险

就蚂蚁集团港股在香港上市计划暂时不进行的决定，香港特区政府发言人表示，香港联交所过去已有处理首次公开招股在认购期届满后决定不进行的经验，香港监管机构会确保退还申请股款的安排有序进行。

发言人提到， 有关事项并不涉及系统性风险， 香港金融系统的稳定和市场有序运作不受影响。

专家：作出暂缓蚂蚁集团上市决定是监管职责所在

中国政法大学民商经济法学院教授张子学认为，上交所作出暂缓蚂蚁集团上市决定，既有必要，又合理合法。

• 负责任的做法

张子学表示，近日舆论集中质疑蚂蚁集团上市，以及有关部门正在明确网络小额贷款业务管理制度安排等，可能对蚂蚁集团本次发行上市构成重大影响，事关万千投资者切身利益。这种情况下，交易所根据近日发生的一系列情况， 作出暂缓蚂蚁集团上市的决定，是监管职责所在，也是一种负责任的做法 。

• 有充分制度依据

张子学认为，对于可能对发行上市构成重大影响情形的处理，《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行)》和《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》等科创板注册制相关制度规则已有安排。按照这些规定，交易所应当对蚂蚁集团作出暂缓上市的决定。

• 维护金融稳定发展和投资者权益

张子学指出，近期，媒体对大型互联网企业进入金融领域所引起的问题和风险进行了较多讨论，涉及市场垄断和不公平竞争问题、信息技术的可控性和稳定性问题、数据安全与隐私保护问题、系统性风险等，以及由此带来的监管框架有效性问题等。

张子学建议，发行人及中介机构应当从处理好金融发展、金融稳定和金融安全关系的角度，科学研判、充分评估舆论反映的问题和风险，拿出有效防范措施，对发行人是否符合发行条件及信息披露要求进行严格核查论证，切实维护金融稳定发展和投资者权益。

来源：央视新闻（ID：cctvnewscenter）综合《证券日报》《中国证券报》

监制：陈永庆

蚂蚁集团暂缓上市彰显保护投资者利益的坚定决心

来源：经济日报

近期，围绕金融监管与创新引发的议论，引起监管层关注。顶着史上最强、本年度全球最大IPO之名的蚂蚁集团，被暂缓上市了，一石激起千层浪。

↑上交所官网截图

此前，蚂蚁集团经过各方批准，按相关程序走到现在，正在静候上市。蚂蚁集团启动上市以来，也广受市场关注。近期，有关方面经过进一步了解，发现了相关问题。 本着发现问题，解决问题，一切从维护金融消费者权益、保护广大投资者利益的角度出发，监管层决定让蚂蚁集团暂缓上市。

蚂蚁集团上市按下“暂停键”，引发境内外一些人士的猜测和议论。监管部门秉持资本市场“公开公平公正”原则，发现问题、正视问题，就要坚决纠正问题、解决问题。蚂蚁集团已完成上市定价，可谓是大部分人关注，参与初步询价的投资者众多，涉及数以百万计的股民的切身利益。 暂缓蚂蚁集团上市，正是为了更好维护金融消费者权益，维护投资者利益，维护资本市场的长期健康发展。 蚂蚁集团当务之急是按监管部门的要求，切实抓紧整改。

维护投资者特别是中小投资者合法权益，是资本市场监管层的根本职责。 暂缓蚂蚁集团上市，是依据注册制相关规定，要求拟上市企业在增加信披透明度方面做出实际行动，以切实维护金融市场健康稳定发展。 相关企业应该在依法经营、防范风险、社会责任等各方面都作出表率。

事实上，只有投资者的合法权益得到更好保护，优质上市公司才能在资本市场上获得更多资源支持，中国资本市场才能持续健康发展。 此事彰显了资本市场的严肃性，向市场发出明确信号 ：注册制下，资本市场每个环节都有完善的市场规则、严肃的监管手段。市场各参与主体必须尊重规则、敬畏规则，谁也不能例外。

权威解释：对蚂蚁集团作出暂缓上市决定的依据

11月3日晚间，上海证券交易所（下称“上交所”）发布了《关于暂缓蚂蚁科技集团股份有限公司科创板上市的决定》。

“你公司原申请于2020年11月5日在上海证券交易所科创板上市。近日，发生你公司实际控制人及董事长、总经理被有关部门联合进行监管约谈，你公司也报告所处的金融科技监管环境发生变化等重大事项。该重大事项可能导致你公司不符合发行上市条件或者信息披露要求。”上交所称。

根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（下称《科创板IPO办法》）第二十六条和《上海证券交易所股票发行上市审核规则》（下称《科创板上市规则》）第六十条等规定，并征询保荐机构的意见，上交所决定蚂蚁集团暂缓上市。

接近监管层的权威人士对靠前财经表示，对于可能对发行上市构成重大影响情形的处理，前述两个文件已有安排。按照这些规定，交易所对蚂蚁集团作出暂缓上市的决定。

首先，《科创板IPO办法》第二十六条规定了在证监会作出决定后、发行人股票上市交易前发生重大事项的，发行人、保荐人向交易所的报告义务和交易所及时处理职责；第二十七条规定了证监会可以采取的处理措施。

其次，《科创板上市规则》进一步明确交易所在处理上市前重大事项的职责。

一是，股票发行上市交易前，发生重大事项的，发行人及其保荐人应当及时向交易所报告，并按要求更新发行上市申请文件；发行人的保荐人、证券服务机构应当持续履行尽职调查职责，并向交易所提交专项核查意见。

二是，上市委审议后至股票上市交易前，发生重大事项，对发行人是否符合发行条件、上市条件或者信息披露要求产生重大影响的，交易所的发行上市审核机构经重新审核后决定是否重新提交上市委审议；重新提交上市委审议的，应当向证监会报告。

三是，证监会作出注册决定后至股票上市交易前，发生重大事项，可能导致发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的，发行人应当暂停发行；已经发行的，暂缓上市；交易所发现发行人存在上述情形的，有权要求发行人暂缓上市。

此外，网上公布的蚂蚁集团上市注册批复中也已明确，在同意注册之日起至本次股票发行结束前，如发行人发生重大事项，应及时报告交易所并按有关规定处理。

中国人民大学法学教授刘俊海对靠前财经表示，上交所作出暂缓决定于法有据。《科创板IPO办法》与《科创板上市规则》早已公布，具有正当性、稳定性、公平性、可预期性。在蚂蚁集团处理好上市之前的重大事项之前，上交所需要履行自律监管职责，为公众投资者站好岗、放好哨、把好关。

“保护公众投资者的利益是一个重要方面，同时，也需要考虑到企业上市之后的持续健康发展。”刘俊海认为，当出现重大事项后，如果没有相关解释、相关处理、制定相关预案，且一旦商业模式需要调整，那企业估值可能发生重大变化，股价也可能出现较大波动。这不仅会直接影响投资者利益，对企业的持续发展也会造成冲击。

在他看来，仓促上市不如将重大事项解决好之后稳妥上市，这样对企业发展更加有利。提前将监管风险、市场风险彻底消化，这样反而有助于提升公司透明度、公信力。同时，也会提升投资者信心，形成投资者友好型上市公司。

最后他还表示，上交所用词“暂缓”上市而非“取消”上市，并表示将与公司和保荐人保持沟通，这意味着下一步对重大事项作出处理后，还会有进一步安排。

蚂蚁集团暂缓上市 专家：监管决定有据可依 也是保护投资者职责所在

来源:金融时报客户端

此前高速行驶的蚂蚁集团IPO，昨日在A股和H股市场同时按下了“暂停键”。

上海证券交易所（以下简称“上交所”）11月3日晚间发布公告称，暂缓蚂蚁科技集团股份有限公司（以下简称“蚂蚁集团”）科创板上市。

当日晚间，蚂蚁集团在港交所公告称，暂缓H股上市。公告称，“蚂蚁集团宣布其今天（11月3日）获内地监管机构的通知，由于本公司实控人及执行董事长、总经理被监管约谈以及金融科技监管环境发生变化等重大事项，可能会使得本公司不符合相关发行上市条件，或者信息披露要求，因此决定暂缓本公司的A股于科创板上市。因此，同时进行的H股与联交所主板上市亦暂缓。”

11月3日晚间，蚂蚁集团还在其官方微信平台发布《致投资者》，对于暂缓A股、H股上市计划给投资者带来的麻烦深表歉意，将按照两地交易所的相关规则，妥善处理好后续工作。

中国政法大学民商经济法学院教授张子学认为，交易所作出暂缓蚂蚁集团上市决定，既有必要，又合理合法。

暂缓决定于法有据

资深专家分析称，按照相关法律法规，科创板审核注册分为两个阶段，即上交所发行上市审核阶段和证监会发行注册阶段。首先，上交所暂缓蚂蚁集团上市是于法有据，也是更有利于保护投资者权益的；其次，蚂蚁集团此前的发行审核及注册环节都是依法依规开展的。

上交所公告显示，近日，发生蚂蚁集团实际控制人及董事长、总经理被有关部门联合进行监管约谈，蚂蚁集团也报告所处的金融科技监管环境发生变化等重大事项。该重大事项可能导致蚂蚁集团不符合发行上市条件或者信息披露要求。根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第二十六条和《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十条等规定，并征询保荐机构的意见，上交所决定蚂蚁集团暂缓上市。

《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》第二十六条规定，中国证监会作出注册决定后、发行人股票上市交易前，发生重大事项的，发行人、保荐人应当及时向交易所报告。交易所应当对上述事项及时处理，发现发行人存在重大事项影响发行条件、上市条件的，应当出具明确意见并及时向中国证监会报告。

《上海证券交易所股票发行上市审核规则》第六十条规定，中国证监会作出注册决定后至股票上市交易前，发生重大事项，可能导致发行人不符合发行条件、上市条件或者信息披露要求的，发行人应当暂停发行；已经发行的，暂缓上市。上交所发现发行人存在上述情形的，有权要求发行人暂缓上市。发行人及其保荐人应当将上述情况及时报告上交所并作出公告，说明重大事项相关情况及发行人将暂停发行、暂缓上市。

此外，证监会官网10月21日公布的蚂蚁集团IPO注册批复中也已明确，在同意注册之日起至本次股票发行结束前，发行人如发生重大事项，应及时报告上交所并按有关规定处理。

中国银行香港金融研究院经济学家丁孟在接受《金融时报》记者采访时表示，不论从科创板规则制度还是国外通行惯例的角度看，当公司上市前夕披露重要事项发生变化时，作出暂缓上市决定都是有据可循的。因为投资者的申购与否和申购金额的决定都会受到这些重要变化的影响，从保护投资者的角度看暂缓上市必要。

武汉科技大学金融证券研究所所长董登新在接受《金融时报》记者采访时表示，根据科创板早已公布的规则，暂缓蚂蚁集团IPO是上交所的权利。下一步企业需要与监管层进一步沟通，按规则披露信息。

要保障投资人知情权

蚂蚁集团暂缓上市引发各方热议，特别是对于注册制下信息披露与投资者保护的探讨。

当前，蚂蚁集团已完成上市定价，参与初步询价的投资者众多，暂缓上市无疑将牵涉到众多投资人的短期经济利益。若在二级市场上市后，将有更为广泛的投资人参与交易。但关键是，科创板股票发行注册制是以信息披露为核心，信息披露是保障市场在注册制下运行符合资本市场“公开、公平、公正”的重要制度，因此，须依据注册制相关规定，对影响投资人决策的重大事项进行充分披露。

事实上，企业通过资本市场满足合理融资需求的同时，还要与有关各方充分维护中小投资者合法权益。张子学认为，交易所根据近日发生的一系列情况，作出暂缓蚂蚁集团上市的决定，是监管职责所在，也是一种负责任的做法。

注册制是将选择权交给市场，那么就要充分保障投资人的知情权。丁孟向记者表示，从蚂蚁披露的信息来看，由于公司和行业特点，金融科技监管环境发生变化对于蚂蚁本身的经营会产生重要影响。而事实上，金融科技等不同的运营环境和监管条件都会对于企业估值产生重要影响。例如，不论在中国还是国际市场，金融类企业的平均估值倍数都低于科技类企业。从这个角度看，要界定清楚金融科技监管环境变化对企业未来运作是更多的体现金融特性还是科技特性。

“对于蚂蚁这样大体量的上市，在这么多中小投资者参与的情况下更有必要遵循保护投资者的要求，等公司披露最新情况。”丁孟告诉记者。

保护投资者权益，要尽可能减少投资者与上市公司之间的信息不对称,而降低信息不对称的主要方式是信息披露。分析人士认为，暂缓蚂蚁集团上市，是监管层依据注册制相关规定，要求拟上市企业在增加信披透明度方面做出实际行动。

“如果一家优秀的企业能经得住考验，那么暂缓IPO只是暂时性的，只要经过了充分的沟通和了解，最终仍会烟消云散，所以我们投资者要耐心等待。”董登新向记者表示。(作者：记者 杨毅）

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